题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,处于后续管理阶段的投资银行类业务,证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有()。
A.受托管理报告
B.年度资产管理报告
C.持续督导报告
D.公司年报
答案
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A.受托管理报告
B.年度资产管理报告
C.持续督导报告
D.公司年报
第2题
A.合规负责人
B.投行业务负责人
C.质控负责人
D.内核负责人
第3题
A.证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构
B.证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责,对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见
C.常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立,也可以在公司层面单独设立,但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队
D.如有必要,证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员,参与内核工作
第4题
A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励
B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩
C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年
D.在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价
第5题
A.证券公司风险管理部门应当对存续期项目风险实行动态监测,对重大风险事件进行评估
B.投资银行业务部门应当指定专人及时将风险项目名单上报风险管理部门
C.证券公司应当建立后续管理阶段重大风险项目关注池制度,明确入池标准、程序等内容
D.业务部门负责关注池的日常管理和维护
第8题
A.执行证券公司的清算指令
B.出具资产管理报告
C.执行证券公司的投资指令
D.出具资产托管报告