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[主观题]

中国证监会截至2008年3月，已相继与（）个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了39个监

管合作备忘录。

A．36

B．34

C．32

D．30

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发布时间：2021-07-20

更多“中国证监会截至2008年3月，已相继与（）个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了39个监”相关的问题

第1题

根据2002年12月1日中国人民银行和中国证监会联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资

管理暂行办法》，申请合格投资者资格应当（）条件。

A．风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求

B．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C．近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚

D．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

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第2题

根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件

的是()。

A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构

B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

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第3题

“一带一路”建设要加强金融监管合作，推动签署()谅解备忘录，逐步在区域内建立高效监管协调机制。

A.多边监管合作

B.协作监管合作

C.共同监管合作

D.双边监管合作

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第4题

证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的，证券期货经营机构应当在()个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。

A.十

B.五

C.三

D.二

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第5题

根据近日国家38个部门联合签署的《失信企业协同监管和联合惩戒合作备忘录》。这一()的实施，是在当前简政放权、推进商事制度改革，放宽市场准入条件背景下，加强事中事后监管，维护公平竞争市场秩序的一次有益尝试和制度创新。

A.对口部门惩戒

B.跨部门联合惩戒

C.对口部门监管

D.跨部门联合监管

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第6题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（)等行政监管措施。

A.责令定期报告、责令改正

B.监管谈话、认定为不适当人选

C.暂不受理行政许可相关文件

D.出具警示函、责令参加培训

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第7题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可

以采取()等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第8题

下列关于中国证券监督管理委员会的基本职能的表述中，错误的是()。A.建立统一的证券期货监管体系

下列关于中国证券监督管理委员会的基本职能的表述中，错误的是（）。

A.建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行水平管理

B.加强对证券期货业的监管，提高信息披露质量

C.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作

D.制定证券市场发展规划和年度计划

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第9题

证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反本规定行为的；证券期货经营机构应当在()个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.10

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