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[主观题]

甲、乙、丙三个证券公司在承销过程中有哪些做法是不符合证券法规定的？

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发布时间：2021-07-20

更多“甲、乙、丙三个证券公司在承销过程中有哪些做法是不符合证券法规定的？”相关的问题

第1题

证券法规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报

国务院证券监督管理机构备案。” （）

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第2题

法院在二审时有哪些做法不符合刑事诉讼有关法律的规定，为什么？

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第3题

按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是()。 A．发行人向不特定对象发行的证券，

按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（）。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

C．证券承销采取代销或包销方式

D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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第4题

根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有()。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成

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第5题

根据我国《证券法》规定，下列不属于证券交易内部信息的知情人是()。A.发行股票的公司的监事

根据我国《证券法》规定，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）。

A.发行股票的公司的监事

B.中国证监会的工作人员

C.持有公司1%股份的股东

D.承销其股份的证券公司

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第6题

我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限

额为人民币（）。

A三千万元

B一亿元

C五千万元

D五亿元

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第7题

下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是()。

A.承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券

B.发行证券的票面总值必须超过人民币500万元

C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

D.承销团代销、包销期最长不得超过90日

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第8题

下列哪些做法不符合有关公务员管理的法律法规规定？()

下列哪些做法不符合有关公务员管理的法律法规规定？（）

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第9题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，经纪类证券公司只允许经营()业务。

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.证券分销

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