证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料()

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.向投资人承诺证券、期货投资收益

C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的信息不包括（）。

A. 公司名称

B. 投诉电话

C. 证券投资顾问服务的内容和方式

D. 投资收益

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A.客户财产与收入状况

B.客户的家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。

Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ．投资风险由公司承担

Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的()实行留痕管理。 Ⅰ 业务推广 Ⅱ 客户回访 Ⅲ 协议签订 Ⅳ 投诉处理

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的()。

Ⅰ 投资目的

Ⅱ 投资期限

Ⅲ 投资经验

Ⅳ 短期风险承受水平

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.证券公司

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证监会派出机构

基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中，应当至少了解基金投资人的()。

A.投资目的

B．投资经验

C.财务状况

D.短期风险承受水平

投资人以资本金形式向项目或企业投入的资金称为()。

A．企业留存利润

B．资本公积

C．权益投资

D．注册资金