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[多选题]
证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止利益冲突。
A.经纪业务
B.自营业务
C.证券研究和证券投资咨询业务
D.受托投资管理业务
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A.经纪业务
B.自营业务
C.证券研究和证券投资咨询业务
D.受托投资管理业务
第1题
A.证券经纪业务、证券投资咨询业务
B. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务
C. 证券自营业务、证券资产管理业务
D. 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务业务
第2题
A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B.经营融资融券业务、自营业务和研究咨询业务的乙公司
C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司
第3题
A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理
B. 健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
第4题
A.证券经纪业务;融资融券业务
B.证券资产管理业务;期货经纪业务
C.证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问
D.证券投资咨询业务;证券自营业务
第6题
A.证券投资基金业务
B.受托资产管理业务
C.投资咨询服务
D.证券经纪业务
第9题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.、Ⅲ、Ⅳ