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[多选题]

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止利益冲突。

A.经纪业务

B.自营业务

C.证券研究和证券投资咨询业务

D.受托投资管理业务

答案
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更多“证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止利益冲突”相关的问题

第1题

证券公司的主要业务包括()。

A.证券经纪业务、证券投资咨询业务

B. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务

C. 证券自营业务、证券资产管理业务

D. 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务业务

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第2题

按照《证券监督管理条例》的要求,以下()公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管
按照《证券监督管理条例》的要求,以下()公司应当建立独立董事制度。

A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B.经营融资融券业务、自营业务和研究咨询业务的乙公司

C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

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第3题

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。

A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理

B. 健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益

C. 应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理

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第4题

按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营()、()等两种以上业务的,其董事会应当设
薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。

A.证券经纪业务;融资融券业务

B.证券资产管理业务;期货经纪业务

C.证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问

D.证券投资咨询业务;证券自营业务

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第5题

证券公司必须将其()分开办理,不得混合操作。

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

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第6题

基金管理公司最核心的一项业务是()。A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.投资咨询服务D.证
基金管理公司最核心的一项业务是()。

A.证券投资基金业务

B.受托资产管理业务

C.投资咨询服务

D.证券经纪业务

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第7题

()是指证券投资咨询机构及其咨询人员为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等服务的业务

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

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第8题

下列属于投资银行业务的是

A.证券承销

B.证券经纪业务

C.自营交易业务

D.企业购并

E.贷款业务

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第9题

从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.、Ⅲ、Ⅳ

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