试题出自试卷《2020年9月证券从业《法律法规》部分真题》

问题1选项
A.交易的决策与执行
B.交易产品风险等级的内部审查
C.交易相关的登记结算
D.交易产品和投资者的选择

B

证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。
（1）建立健全柜台市场产品管理制度
证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度，对产品进行集中管理，并对产品合规性和风险等级进行内部审查。
（2）建立健全柜台交易管理制度
证券公司进行柜台交易，应当建立柜台交易管理制度，对交易产品和投资者的选择、交易的决策与执行、与交易有关的登记结算、交易的记录与信息披露等事项作出明确规定。ACD三项正确，B项错误。
（3）健全柜台交易合规管理制度
证券公司应当健全合规管理制度，对柜台交易实施有效的合规管理，保障柜台交易依法合规进行，切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台交易与公司其他业务之间的利益冲突。
（4）健全柜台交易风险管理制度
证券公司应当健全风险管理制度，持续评估因柜台交易而持有的各类金融产品的市场风险和投资者的信用状况，采取有效的风险管理措施，将持有的风险敞口控制在可承受范围内。