试题出自试卷《证券投资顾问模拟卷2》

问题1选项
A.客户要求购买或者接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司无须进行风险提示
B.证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当的，仍可以主动向客户推介
C.客户经风险提示后仍坚持购买产品或接受服务的，证券公司应当要求客户以口头方式进行确认，由客户承诺对投资风险承担责任，证券公司应当保存相关提示记录和确认文件，做好留痕工作
D.客户经风险提示后仍坚持购买产品或接受服务的，证券公司应当要求客户以书面方式进行确认，由客户承诺对投资风险承担责任，证券公司应当保存相关提示记录和确认文件，做好留痕工作

D

证券公司在销售金融产品、提供金融服务时，可能会遇到客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的情形。针对这种情形，原则上讲，如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当，证券公司不应该向客户主动进行推介，B错误。但是，如果客户主动要求购买或接受高于其风险承受能力等级的产品或服务，证券公司应当向其进行风险提示，A错误。经过风险提示后客户仍然坚持购买产品或接受服务的，证券公司应当要求客户以书面方式进行确认，C错误，由客户承诺对投资决定自行承担责任。证券公司应当保存好相关提示记录和确认文件，做好留痕工作。