试题出自试卷《第五章 证券公司与证券投资基金管理公司》

问题1选项
A.审批制
B.注册制
C.备案制
D.核准制

A

本题考查股票发行的监管制度。从各国证券市场的实践来看，股票发行监管核准制度主要有三种类型：审批制、注册制和核准制。其中，审批制是一种带有强烈计划经济和行政干预色彩的股票首次公开发行监管核准制度。

BC选项，注册制又称备案制或存档制，是一种市场化的股票首次公开发行监管核准制度，发行人在公开发行股票时，按照要求所有应该公开的信息向证券发行监管机构申报注册和披露，并对该信息的真实性、准确性、完整性承担法律责任，证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”；D选项，核准制介于审批制和注册制之间，它吸取了注册制强制性信息披露原则，同时要求发行股票的公司必须符合有关法律和证券监管机构规定的必备条件。