基金投顾机构从事基金投顾业务应履行一定的义务,并且其投资策略需符合一定的分散投资要求。
1.在符合法律法规及其它规定的情况下,基金投顾机构应履行的义务包括( )。
2.关于基金投顾机构基金投资策略分散投资要求,下列说法正确的有( )。
问题1选项
A.融资融券服务义务
B.诚实信用、谨慎勤勉、持续注意义务
C.风险揭示、信息披露义务
D.客户适当性管理义务
问题2选项
A.管理型基金投顾服务的单个客户持有货币市场基金、指数基金不得高于客户账户净资产的20%
B.管理型基金投顾服务的单个客户持有单只基金的市值,不得高于客户账户净资产的10%
C.基金投资组合中不得包含结构复杂的基金,包括分级基金场内份额和监管部门认定的其他基金
D.单一基金投资组合策略下所有客户持有单只基金的份额不得超过该基金总份额的20%,持有的指数基金的份额总和不得超过该基金总份额的30%
第1题:
融资融券义务与基金投顾无关,A项不属于,其余三项均属于基金投顾机构应履行的义务。
第2题:
A项错误,指数基金、货币市场基金不受此限制;B 项错误,管理型基金投资顾问服务的单个客户持有单只基金的市值,不得高于客户账户资产净值的20%;其余两项正确,故答案选CD。
