某证券公司为进一步拓宽业务范围、服务实体经济，根据公司战略规划部门建议自2023年起新增区域性股权市场业务。同时，公司风控合规部门要求健全内控机制，加强业务规则研究，确保相关业务平稳运行。请根据上述背景信息回答以下问题。
1.下列关于该证券公司可开展的区域性股权市场业务的说法，正确的有（ ）。
2.该证券公司采取的下列措施中，不符合区域性股权市场业务有关规定的是（ ）。
问题1选项
A.代理客户开立区域性股权市场的证券账户
B.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
C.推荐区域内实力雄厚的企业挂牌
D.为企业提供管理咨询和管理培训服务
问题2选项
A.在受让某省股权交易中心1%股权完成交割后第10日将相关情况报送中国证券业协会
B.制定关于区域性股权市场业务的风险管理制度和合规管理制度
C.按季度和年度向中国证券业协会、中国证监会定期报送区域性股权市场业务开展情况
D.在某市金融监管局完成挂牌服务中介机构备案后第10日将相关情况报送中国证券业协会
第1题:
题干中四项均正确。
第2题:
A、D符合要求，证券公司应当于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会：
（1）入股区域性股权市场运营机构；
（2）取得区域性股权市场中介机构资格；
（3）持股情况、中介机构资格发生变化；
（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。
证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关合规管理制度，明确内部职责分工，建立健全隔离制度，防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突。B项正确。
证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。在每年4月30日前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。C项错误，按季度和年度报送。
