某证券公司董事会成员人数为13人，其中内部董事为4人，独 立董事为4人，董事会下设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，其中审计委员会成员5人，其中含独 立董事2人，审计委员会的负责人由独 立董事李某担任，其就职于会计师事务所并具有10年以上从业经验。不考虑其他影响因素，请根据上述背景信息回答以下问题。
1.依据以上信息，以下说法错误的是（ ）。
2.该证券公司董事会中，除需要满足作为董事的任职条件外，同时应当符合一般证券从业人员的任职条件的有（ ）。
3.在某次董事会上需要对某项议案进行审议，该议案涉及关联董事4人，所有董事均出席了该次会议，则董事会会议所做决议至少须经无关联关系董事（ ）人同意方可通过。
问题1选项
A.该审计委员会独 立董事人数符合法律法规要求
B.该董事会独 立董事人数符合法律法规要求
C.该董事会内部董事人数符合法律法规要求
D.该董事会人数符合法律法规要求
问题2选项
A.从事投行业务管理工作的内部董事赵某
B.董事长王某
C.来自股东公司的外部董事张某
D.担任审计委员会负责人的独 立董事李某
问题3选项
A.6
B.7
C.5
D.9
第1题:
证券公司有下列情形之一的，独 立董事人数不得少于董事人数的1/4：（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；（2）内部董事人数占董事人数1/5以上；（3）中国证监会认定的其他情形。
证券公司董事会成员人数为13人，其中内部董事为4人 ，占董事人数1/5以上，所以独 立董事不能少于董事人数的1/4，独 立董事不能少于4人，B项正确。
内部董事不能超过董事人数1/2，C项正确。
股份有限公司董事人数为3人以上（老版教材要求为5-19人），D项符合要求。
审计委员会中独 立董事人数不能少于1/2，并且至少有一名独 立董事从事会计工作5年以上。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应由独 立董事担任。该证券公司审计委员会成员5人，其中含独 立董事2人，独 立董事人数没有达到审计委员会成员的1/2，故不符合要求，A项错误。
第2题:
拟任证券公司董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的人员，还应当符合证券从业人员条件。独 立董事的核心职责是监督公司治理（如审计委员会负责财务合规、内控审查），不参与具体证券业务操作。外部董事（如选项C的张某）：仅代表股东履行监督职责（不参与经营管理），无需证券从业资格。AB符合要求，CD不符合要求。
第3题:
证券公司董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会会议的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东会审议。本题剔除关联董事之后，参与投票的董事还有9人，董事会决议必须有过半数同意才能通过，所以，至少要有5人同意方可通过，故答案选C。
