试题出自试卷《2024年3月证券从业《证券市场基本法律法规》专场考试真题》

问题1选项
A.跨墙人员经跨墙申请及监控后可知悉跨墙申请部门的各类内幕信息
B.保密侧业务部门需求公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请
C.对跨墙人员监控由合规部门进行，跨墙申请和跨墙人员所属部门对于跨墙人员的行为不得进行监控
D.跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙

B

【考查】第二章第一节-证券公司跨墙人员的管理要求辨析
【解题思路】注意合规部门的职责——审批、记录、3部门共同监督
（1）跨墙申请和审批：保密侧需公开侧人员协作的，先向跨墙人员所属部门和合规部门申请，经其审批同意；B正确；
（2）跨墙人员行为规范及监督管理：不泄露或不当使用内幕信息，不获取与跨墙业务无关的内幕信息，A错误。合规部门记录跨墙情况，提示跨墙行为规范，与提出跨墙申请的部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员进行监督，C错误；
（3）回墙：跨墙活动结束且内幕信息公开或不具有重大影响可回墙，D错误。