根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定,错误的有( )。
A;C
【考查】第一章第七节-审慎经营要求的辨析【解题思路】特别注意:财务专业的高级内合本题考查依法审慎经营、履行诚信义务的规定。依法经营:证券公司在经营过程中,应当遵守法律法规的规定,确保经营行为的“合规性”,B正确。审慎经营:证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况,开展经营活动,确保各项经营活动能给证券公司带来的风险处于可控范围内,D正确。履行诚信义务:证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益。AC错误,符合题意。
扫描微信二维码,添加您的专属老师为好友
您在考试中遇到任何问题,老师都会帮您解答
您希望我们通过哪种方式与您联系?
您已选择电话/微信/QQ的联系方式,课程顾问会尽快联系您!
您已选择微信联系方式,课程顾问会尽快添加您的微信,请您确认通过!
您已选择QQ联系方式,课程顾问会尽快添加您的QQ,请您确认通过!
您已选择电话联系方式,课程顾问会尽快联系您!
您已选择“不联系”,课程顾问不会主动联系您。如果后续您有需求,可以在个人中心主动添加销售微信或拨打客服电话:400-111-9811