试题出自试卷《2024年3月证券从业《证券市场基本法律法规》专场考试真题》

问题1选项
A.证券公司对客户负有诚信义务，可对客户的选择权加以影响
B.证券公司应当遵守法律法规和证监会的规定，确保经营行为的合规性
C.证券公司的控股股东为了防范风险可占用客户的资产
D.证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、专业人员数量等实际情况审慎经营

A;C

【考查】第一章第七节-审慎经营要求的辨析
【解题思路】特别注意：财务专业的高级内合
本题考查依法审慎经营、履行诚信义务的规定。依法经营：证券公司在经营过程中，应当遵守法律法规的规定，确保经营行为的“合规性”，B正确。审慎经营：证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动能给证券公司带来的风险处于可控范围内，D正确。履行诚信义务：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。AC错误，符合题意。