证券公司资产管理事业部产品经理赵某接到其直接领导的指令,要求其对某只处于封闭期的集合资产管理计划办理临时开放,以便某大客户办理赎回,赵某认为该临时开放不符合法规规定以及产品合同的约定,根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》,赵某应及时进行报告,其报告的对象包括( )。
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【考查】第二章第一节-合规管理的报告要求【解题思路】主动+积极证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任,发现与本单位业务相关的合规风险事项时,及时按公司制度规定进行报告,提出整改措施,并督促整改落实。报告的对象应是合规负责人及监管机构,因此答案选AD。B工会和C大股东较为片面。
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