试题出自试卷《2024年3月证券从业《证券市场基本法律法规》专场考试真题》

问题1选项
A.未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离
B.未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离
C.未按规定审查客户的开户资料和身份真实性
D.未经许可擅自开展介绍业务

A;B;C;D

【考查】第三章第九节-证券公司开展中间介绍业务的违规行为的归类
【解题思路】核心：不得代理、不得擅自
证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
（1） 未经许可擅自开展介绍业务；（2） 对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（3） 代理客户进行期货交易、结算或者交割；（4） 收付、存取或者划转期货保证金；（5） 为客户从事期货交易提供融资或者担保；（6） 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（7） 代客户下达交易指令；（8） 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（9） 未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（10） 未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（11） 拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。ABCD都属于。