试题出自试卷《2024年3月证券从业《证券市场基本法律法规》专场考试真题》

问题1选项
A.在开展另类投资业务过程中，不得以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
B.在开展自营业务过程中，不得利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示，暗示他人从事相关交易活动
C.在开展融资类业务过程中，不得为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
D.在开展资产管理业务过程中，不得不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益

A;B;C;D

【考查】第五章第二节-廉洁从业禁止性行为的辨析
【解题思路】核心：违法违规不廉洁都禁止
证券经营机构及其工作人员应当通过合法正当竞争获取商业机会，不得以明显低于行业定价水平、利益输送、商业贿赂、不当承诺等不正当竞争方式招揽业务，不得从事其他违反公平竞争、破坏市场秩序的行为，不得输送或者谋取不正当利益。
自营/资产管理/另类投资业务或服务中禁止性行为：串通相关方进行明显偏离公允价值的估值核算；
证券经纪业务及其他销售产品或者服务中禁止性行为：（1）直接或者变相向客户返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务，违规给予部分客户特殊优待；（2）安排向特定客户销售显著偏离公允价格的理财产品等交易；（3）误导、诱导客户进行不必要的交易；（4）私下接受客户委托从事证券投资；（5）向客户违规承诺投资收益或者承担投资损失等。ABCD表述都正确。