试题出自试卷《2024年3月证券从业《证券市场基本法律法规》专场考试真题》

问题1选项
A.证券公司应当将工作人员声誉情况纳入人事管理体系
B.证券公司应当制定工作人员声誉约束制度规范
C.证券公司应当明确工作人员声誉管理的牵头部门
D.证券公司应当指定专门部门对公司工作人员声誉约束及评价机制执行情况进行监督

A;B;C;D

【考查】第二章第二节-声誉风险约束、评价及问责机制的要求辨析
【解题思路】核心：建立工作人员的约束机制
建立工作人员声誉约束及问责机制：（1）制定工作人员声誉约束制度规范、明确工作人员需遵循法律法规、廉洁从业规定、职业道德操守、执业行为准则、个人行为规范和对外沟通原则；
（2）明确工作人员声誉管理的牵头部门，各业务部门及内控部门应根据工作人员声誉管理的职责分工，配合牵头部门进行声誉风险监测、识别、记录、处理和报告；
（3）将工作人员声誉情况纳入人事管理体系，在进行人员招聘和后续工作人员管理、考核、晋升等情形时，应对工作人员的历史声誉情况予以考查评估，并作为重要判断依据；
（4）建立工作人员声誉管理信息登记机制，记录人员不当执业行为及影响公司声誉的其他信息；
（5）指定专门部门对公司工作人员声誉约束及评价机制执行情况进行监督，定期或不定期开展内部检查，对发现的问题及时整改，对责任人按照有关规定严肃处理。
ABCD表述都正确。