试题出自试卷《2024年3月证券从业《证券市场基本法律法规》专场考试真题》

问题1选项
A.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实该规范及相关自律要求情况的监督检查
B.证券公司及其从业人员违反该规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
C.证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处
D.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务

A;B;C;D

【考查】第三章第九节-证券公司开展区域性股权市场业务的监管要求
【解题思路】机构+公司+人员，注意运营机构要配合
区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施；存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。
区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实《规范》及相关自律要求情况的监督检查。证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。
ABCD表述都正确。