试题出自试卷《2024年3月证券从业《证券市场基本法律法规》专场考试真题》

问题1选项
A.公司治理制度健全
B.具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统
C.相关内部管理制度完整
D.决策与授权体系清晰

A;B;C;D

【考查】第三章第九节-开展场外证券业务的要求辨析
【解题思路】机制、实力、风控、保护措施
备案机构开展场外证券业务的要求：
（1）公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整，对应ACD；
（2）具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统，对应B；
（3）具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制；
（4）具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施；中国证券业协会的其他要求。