证券公司内部控制应遵循健全、合理、制衡、独 立的原则,确保内部控制的有效性。( )
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【考查】第二章第一节-内部控制应当遵循的原则的归类与区分【解题思路】健全、合理、制衡、独 立内部控制应当遵循的原则包括以下四个原则,题干表述正确。健全:事前、事中、事后控制相统一,覆盖所有人员、环节、业务;合理:与公司经营规模、业务范围、风险状况以及所处环境相适应,以合理成本实现;制衡:岗位和职责权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离;独 立:内控监督检查部门独 立于其他部门。
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