试题出自试卷《2024年3月证券从业《证券市场基本法律法规》专场考试真题》

问题1选项
A.对
B.错

A

【考查】第二章第一节-违反合规管理的法律责任的辨析
【解题思路】行政监管措施
证券公司及有关人员违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的监管措施：中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；
对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。题干表述正确。