试题出自试卷《2024年3月证券从业《证券市场基本法律法规》专场考试真题》

问题1选项
A.对
B.错

A

【考查】第一章第八节-国务院证券监督管理机构的职责辨析
【解题思路】机构与职责的连线，特别注意被替换
国务院证券监督管理机构应当协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司经纪业务正常进行，题干表述正确。
国务院证券监督管理机构的职责：1、制定证券公司风险处置方案并组织实施；
2、派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导；
3、协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司经纪业务正常进行；
4、对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚；
5、及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移动涉嫌犯罪的案件；
6、向有关地方人民政府通报证券公司风险状况及影响社会稳定的情况；
7、向人民法院提出申请中止以该证券公司及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或执行程序；
8、证券公司设立或实控的关联关系，其资产、人员、财务或业务与被处置证券公司混合的，可向人民法院提出申请中止以该证券公司及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或执行程序；
9、采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿；被处置证券公司或者其关联客户可能转移、隐匿违法资金、证券，或证券公司违反规定对债务进行个别清偿的，可以禁止相关资金账户、证券账户的资金和证券转出；
10、对有证据证明的投诉，经核实，可责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或予以更换。