试题出自试卷《2024年3月证券从业《证券市场基本法律法规》专场考试真题》

问题1选项
A.对
B.错

B

【考查】第五章第四节-经纪业务相关人员禁止性行为的辨析
【解题思路】判断核心：违法违规违背客户意愿都禁止
不得分享收益或分担损失，题干表述错误。
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：
（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（5）泄露客户的商业秘密或者个人隐私；
（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。