《证券公司声誉风险管理指引》明确了证券经营机构管理声誉风险有关要求。该指引所称声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件,及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为,导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价,从而损害其品牌价值,不利其正常经营,甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。
请根据上述背景信息回答以下问题。
1、该证券公司应在( )的领导下推动全面风险管理工作。
2、下列关于该证券公司声誉风险管理的说法,正确的是( )。
问题1选项
A.首席风险官
B.合规总监
C.首席信息官
D.董事会秘书
问题2选项
A.该公司有董事会秘书,可不设新闻发言人
B.该公司声誉风险只能由风险管理部门牵头
C.该公司办公室主任不能担任新闻发言人
D.该公司可有多名新闻发言人,但其中至少一人为高管
第1题:
证券公司指定或者设立专门部门履行风险管理职责,在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作(A项正确),监测、评估、报告公司整体风险水平,并为业务决策提供风险管理建议,协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。
合规总监主要负责公司的合规管理工作,确保公司的运营符合法律法规等规定;首席信息官主要负责公司的信息技术相关事务;董事会秘书主要负责公司股东 大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理等事务,他们都不是推动全面风险管理工作的主要领导角色。
第2题:
D选项说法正确,《证券公司声誉风险管理指引》要求证券公司应设置新闻发言人。新闻发言人可由一人或多人担任,其中至少一名为公司高级管理人员。
A 选项错误。证券公司设有董事会秘书也可以设新闻发言人,新闻发言人主要负责对外沟通公司相关信息,尤其是在面对声誉风险事件时,董事会秘书和新闻发言人的职责有所不同,不能相互替代。
B 选项错误。证券公司声誉风险不是只能由风险管理部门牵头,声誉风险管理涉及公司的多个部门,包括但不限于市场部门、客服部门、合规部门等,需要协同合作。
C 选项错误。办公室主任可以担任新闻发言人,只要其能够有效地履行新闻发言人的职责,如熟悉公司情况、具备良好的沟通能力等。