基金投资顾问业务，全称是“公开募集证券投资基金投资顾问”，指试点机构可以接受客户委托，按照协议约定向客户提供基金投资组合策略建议。根据与客户协议约定的投资组合策略，试点机构可以在客户授权的范围内，代客户作出具体基金投资品种、数量和买卖时机的决策，并代客户执行基金产品申购、赎回、转换等交易申请，开展管理型基金投资顾问服务。
1、基金投资顾问业务回访包括（ ）。
2、基金投资顾问机构与客户约定由第三方机构对授权账户进行监督的，该第三方机构应当具有基金（ ）业务资格。
3、基金投资顾问机构开展管理型基金投资顾问业务的，应当（ ）披露委托资产参考市值。
4、基金销售机构申请试点机构提供基金投顾服务，非货币基金保有量不低于（ ）亿元。
5、基金投资顾问机构与普通投资者签订的服务协议应当包括（ ）。
问题1选项
A.老客户回访
B.客户满意度回访
C.客户持续管理回访
D.专项回访
问题2选项
A.咨询
B.宣传
C.托管
D.销售
问题3选项
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
问题4选项
A.10
B.50
C.100
D.200
问题5选项
A.当事人的权利义务
B.履行持续注意义务的具体方式
C.费用收取的项目、标准，以及支付方式
D.服务终止的情形、程序
第1题:B、C、D
第2题:C
第3题:A
第4题:C
第5题:A、B、C、D
第1题:
基金投资顾问业务回访包括新开业务客户回访、客户满意度回访、客户持续管理回访、专项回访等。客户持续管理回访 - 监管明确要求的法定回访类型，包括：投资组合策略调整后的回访；风险承受能力重新评估后的回访；服务协议重要条款变更的回访。专项回访。监管强制要求的特定情形回访，包括：新客户首次签约后的确认回访（需核实身份、确认服务内容）；授权交易权限开通后的风险提示回访；重大市场波动后的专项回访。
第2题:
根据规定，基金投资顾问机构与客户约定由第三方机构对授权账户进行监督的，该第三方机构应当具有基金托管业务资格，所以选C。
第3题:
管理型投顾业务要求每日披露资产市值，确保客户及时了解账户情况，符合监管透明性要求。
第4题:
根据中国证监会《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》（证监发〔2019〕148号）明确规定，基金销售机构申请投顾业务试点资格，其非货币基金保有量应不低于100亿元人民币。这一标准高于常规销售业务要求，体现了对投顾业务申请机构实力和稳定性的更高要求。
第5题:
根据规定，与普通投资者签订的服务协议应当至少包括当事人的权利义务；基金投资顾问机构及其人员的职责和禁止行为；基金投资顾问服务内容和方式；履行持续注意义务的具体方式；信息披露的内容和方式；费用收取的项目、标准，以及支付方式等；服务终止的情形、程序等；可能影响基金投资顾问业务开展和客户权益的其他事项。所以ABCD均正确。
