试题出自试卷《2025年11月证券从业《法律法规》专场考试真题回忆版（部分）》

问题1选项
A.内部控制存在一定瑕疵
B.因违规行为受到纪律处分未逾三年
C.因严重违法行为受到行政处罚已逾三年
D.涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉

B;D

有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作：
（1）曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；D正确
（2）涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年；B正确，C错误
（3）仍处于证券市场禁入期；
（4）内部控制薄弱、存在重大风险隐患；A错误
（5）与被处置证券公司处置事项有利害关系；
（6）国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。