2019年11月证券从业《证券市场基本法律法规》考试真题及答案（一）

2019年第六次证券从业资格考试于11月30日-12月1日举行，此次考试开考5个科目，其中《证券市场基本法律法规》考试题型为单项选择题，考试题量为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

证券从业资格考试采取闭卷机考形式，考试是机考随机抽题，证券考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样，中国证券业协会考后不公布真题。欢迎各位考生进入希赛网证券从业考试交流群（778684272），分享你的经验与心得，如果你在考后还记得一些真题，欢迎分享给我们，小编会在考后及时为大家整理更新真题及答案，供大家参考！

1、上市公司最近(    )年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.5

B.3

C.2

D.4

【答案】B

2、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同常用条款》，融资融券业务合同应当约定融资融券特定的(   )关系。

A.托管

B.质押

C.信托

D.担保

【答案】C

3、根据《证券法》的规定，持有公司(    )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于知悉证券交易内幕信息的知情人员.

A.15%

B.5%

C.20%

D.10%

【答案】B

4、证券公司从事证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用(    )席位进行。

A.交易

B. 特殊

C.代理

D.自营

【答案】D

5、下列关于“沪港通”的说法，错误的是(    )

A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股)

B.沪股通股票包括上证 180 指数成分股

C.沪港通包括沪股通和港股通两部分

D.沪股通股票包括上证 380 指数成分股

【答案】A

6、根据沪港通股票市场交易互联互通机制,沪股通股票范围包括(    )。

A. 上证 380 指数成分股

B. 科创板股票

C. 上证指数成分股

D. 沪深 300 指数成分股

【答案】A

7、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是(    )。

I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理

II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整

II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标

IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口

A.I、II

B.I、III，IV

C.II、III、IV

D.III、IV

【答案】B

8、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有(    )。

I.合伙人对企业债务的责任方面不同

II.关联交易方面不同

Ⅲ.利润分配方面不同

IV.合伙人拥有的权利方面不同

A.I、II、IV

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】C

9、甲股份有限公司经营电子产品,因业务规模不断扩大,公司决定在上海、深圳两地设立分公司。该股份有限公司下列做法正确的有(    )。

Ⅰ向分公司所在地的登记机关申请登记,领取营业执照

Ⅱ该两分公司领取营业执照后取得法人资格

Ⅲ分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围

Ⅳ两分公司的经营范围应当有所区分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

10、根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有(   )

Ⅰ.由公司登记机关责令整改

Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款

Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

证券从业成绩有效期

一般从业资格：60分及以上视为合格成绩，合格后，考试成绩长年有效。

专业从业资格：60分及以上视为合格成绩。考试成绩合格后，考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成培训的，其合格成绩不再有效。