2019年11月证券从业《证券市场基本法律法规》考试真题及答案(二)

证券市场基本法律法规 责任编辑:石丽 2019-12-04

摘要:2019年第六次证券从业资格考试于11月30日至12月1日举行。欢迎广大考生考后交流,更多证券考试真题及答案,请关注希赛网证券从业资格频道更新。

2019年第六次证券从业资格考试于11月30日-12月1日举行,此次考试开考5个科目,其中《证券市场基本法律法规》考试题型为单项选择题,考试题量为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。

证券从业资格考试采取闭卷机考形式,考试是机考随机抽题,证券考试每一场次试题不一样,同一场次试题顺序和题序不一样,中国证券业协会考后不公布真题。欢迎各位考生进入希赛网证券从业考试交流群(778684272),分享你的经验与心得,如果你在考后还记得一些真题,欢迎分享给我们,小编会在考后及时为大家整理更新真题及答案,供大家参考!

1、根据《公司法》第四十九条的规定,有限责任公司可以设经理,由董事会决定聘任或者解聘。经理对(    )负责。

A.董事会

B.监事会

C.股东会

D.公司章程

【答案】A

2、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起(     )不得转让。

A.6个月

B.3个月

C.一年

D.10个月

【答案】C

3、下列关于分公司的的法律地位说法中,错误的有( )。

A.分公司具有法人资格

B.分公司没有独立的公司名称及章程

C.分公司在人事、经营上没有自主权

D.子公司不能够依法独立承担民事责任

【答案】A

4、股份有限公司的财务会计报告应在股东大会召开( )之前备置于公司。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】C

5、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同()以上地方人民政府予以取缔。

A.省级

B.市级

C.县级

D.乡级

【答案】C

6、证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指( )。

Ⅰ.保障合规负责人的知情权

Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作

Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权

Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B .Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C .Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、依据现行《公司法》规定,目前公司章程对()不具有约束力?

A.公司

B.公司法律顾问

C.公司股东

D.公司监事

【答案】B

8、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期限最长不超过(  )个工作日。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

【答案】C

9、证券发行和交易的“三公”原则不包括(    )。

A.公开

B.公平

C.公正

D.公允

【答案】D

10、《公司法》第108条规定,股份有限公司应一律设立董事会,其成员为(     )人。

A.3-13

B.5-13

C.3-19

D.5-19

【答案】D

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