2019年11月证券从业《证券市场基本法律法规》考试真题及答案（三）

2019年第六次证券从业资格考试于11月30日-12月1日举行，此次考试开考5个科目，其中《证券市场基本法律法规》考试题型为单项选择题，考试题量为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

证券从业资格考试采取闭卷机考形式，考试是机考随机抽题，证券考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样，中国证券业协会考后不公布真题。欢迎各位考生进入希赛网证券从业考试交流群（778684272），分享你的经验与心得，如果你在考后还记得一些真题，欢迎分享给我们，小编会在考后及时为大家整理更新真题及答案，供大家参考！

1、《证券公司监督管理条例》属于（  ）。

A.法律

B.行政法规

C.规范性文件

D.行业自律规则

【答案】B

2、以下哪项不属于期货公司业务许可证注销的情形（  ）。

A.营业执照被公司登记机关依法注销

B.成立后无正当理由超过 2个月未开始营业

C.主动提出注销申请

D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

【答案】B

3、经营经纪业务，同时经营证券资产管理业务的净资本不得低于人民币（  ）。

A.1 亿元

B.5000 万元

C.2 亿元

D.5 亿元

【答案】A

4、洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构风险等级。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.保密原则

【答案】B

5、集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于 （）。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】D

6、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到（  ）。

A. 就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

B.如投资者不属于风险承受能力最低类别，应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行口头风险警示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

C. 应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务，如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

D.对于风险承受能力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务。

【答案】D

7、下列属于“荐股软件”功能的是（ ）。

Ⅰ.提供具体证券投资品种选择建议

Ⅱ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

Ⅲ.预测具体证券投资品种的价格走势

Ⅳ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B .Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C .Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D .Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是(    )。

A.可能直接导致本金亏损的事项

B.在适当性匹配的基础上独自承担责任

C.充分揭示风险，具体产品或服务的特别风险除外

D.投资者适当性匹配意见

【答案】C

9、证券公司信息技术数据治理，错误的是(    )。

A.证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网终及其息技术基础设施，并协助开展相关运维工作

B.证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部要求转换、提供数据

C. 证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级、并根据不同类别和级别作出同样的数据管理制度安排

D.证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备数据销毁、日志记录、病毒防范和非法入侵检测等安全保障措施

【答案】C

10、合伙企业设立的条件不包括(  )

I.有2 个以上合伙人

II.有书面合伙协议

III.有合伙人认缴或实际缴付的出资

IV.有合伙企业的名称和生产经营场所

A.I、II、IV

B.I、 II、 IIII、V

C. I、 II、 IIII

D.III、IV

【答案】B