2019年11月证券从业《证券市场基本法律法规》考试真题及答案（四）

2019年第六次证券从业资格考试于11月30日-12月1日举行，此次考试开考5个科目，其中《证券市场基本法律法规》考试题型为单项选择题，考试题量为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

证券从业资格考试采取闭卷机考形式，考试是机考随机抽题，证券考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样，中国证券业协会考后不公布真题。欢迎各位考生进入希赛网证券从业考试交流群（778684272），分享你的经验与心得，如果你在考后还记得一些真题，欢迎分享给我们，小编会在考后及时为大家整理更新真题及答案，供大家参考！

1、证券经纪业务的特点包括（　　）。

I. 业务对象的单一性

II. 证券经纪商的中介性

III. 客户指令的可变性

IV. 客户资料的保密性。

A.I、II、IV

B.I、 II、 III、IV

C. I、 IV

D. II、 III

【答案】A

2、符合证券经纪业务营销人员管理规范的是（　　）。

I.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册

II.此类人员可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动

III.营销人员按要求参加执业年检和后续职业培训

IV.遵守法律、行政法规或者中国证监会有关规定

A.I、II、 III

B.I、  III、IV

C. II、 III 、 IV

D. II、 IV

【答案】B

3、根据《合伙企业法》,吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人,下列说法正确的是（   ）。

A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务,全体合伙人应承担无限连带责任

B.于某因重大过失造成的损失由合伙企业承担责任后,不需对合伙企业的损失承担赔偿责任

C.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务,由全体合伙人承担无限连带责任

D.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务,吴某应承担有限连带责任

【答案】C

4、证券经纪人不可从事的行为有()。

I.为客户之间融资提供中介、担保

Il.替客户办理账户开立、注销、转移等事宜

Ill.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

IV .向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告

A.I、IV

B. II、III、IV

C. II 、III

D.I、II、III

【答案】D

5、根据《证券法》,下列情形属于操纵期货市场的是（   ）。

A.上市公司对债务担保进行重大变更

B.从业人员违背客户的委托为其买卖证券

C.编造、传播虚假信息,扰乱证券市场

D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

【答案】D

6、下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法,正确的是（   ）。

A.证券公司可以解除冻结措施

B.证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织名单,依法对相关资产进行查封

C.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应立即采取冻结措施

D.没有规定的,参照公安机关的相关规定对被采取冻结措施的资产进行管理及处置

【答案】C

7、中小企业股份转让系统是经（   ）批准设立的全国性证券交易场所。

A.证券业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.国务院

【答案】D

8、下列关于法的特征错误的是（   ）。

A.法具有意志性，是由制定或认可的社会规范

B.法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范

C.法是以权利和义务为内容的社会规范

D.法具有强制性，强制力是保证法得以实施的手段

【答案】D

9、资产管理计划应当终止情形的下列情形，错误的是（   ）。

A.资产管理计划存续期届满且不展期

B.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的

C.集合资产管理计划存续期间,持续3 个工作日投资者少于2人

D.发生资产管理合同约定的应当终止的情形

【答案】C

10、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（   ）情形的，中国证监会应当从重处理。

I.协助他人向监管人员输送利益

II.连续或者多次违反该规定

III.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定

IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

A.I、II

B.I、II、III、IIV

C.II、III

D.I、Ⅲ、IV

【答案】A