证券投资顾问申请条件是什么?

证券投资顾问 责任编辑:谢湘香 2021-04-15

摘要:证券投资顾问申请条件是什么?若想申请申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),首先必须参加证券投资顾问胜任能力考试并合格,其次还必须满足证券投资顾问申请的其他条件,下文为大家详细说明。

证券投资顾问申请条件是什么?证券投资咨询业务(投资顾问)属于证券执业证书的八类之一,考生在参加证券投资顾问胜任能力考试之后,还需满足证券投资顾问申请的其他条件,才可以申请。下文为大家整理了证券投资咨询业务(投资顾问)申请条件的详细内容,供大家参考。

申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:  

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

证券投资顾问胜任能力考试:

保荐代表人胜任能力考试只设置《证券投资顾问业务》一门科目。考试题型均为选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟。考试满分为100分,达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。

证券投资顾问胜任能力考试报考条件:

一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试(含证券投资顾问胜任能力考试)。

一般从业资格考试报名条件为:报名截止日年满18周岁;具有高中或承认相当于高中以上文化程度;具有完全民事行为能力。一般从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门。

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