2024年证券从业水平测试指南

2024年证券行业专业人员统一测试拟于6月举办1次，专场测试拟举办4次，其中3次证券行业机构专场测试；预约测试拟举办6次，面向证券行业机构任职、已开具录用通知的人员等，在全国部分城市举办；香港证券及期货从业员资格考试拟于3月、5月、7月、10月举办4次。注册国际投资分析师考试拟于3月、9月举办2次。

一、证券从业考试简介

证券行业专业人员水平评价测试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券业协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

证券行业专业人员水平评价测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

1、一般从业资格考试

即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

2、专项业务类资格考试

即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

3、管理类资格考试

即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

二、证券从业水平报名条件

（1）一般业务水平评价测试条件

1、报名截止日年满18周岁；

2、取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；

3、或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历；

4、或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员；

5、具有完全民事行为能力。

（2）专项业务水平评价测试条件

一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的，或符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》第十条规定的相关人员,可报名参加专项业务水平评价测试。

1、从上述报考条件可知一般业务水平评价测试合格之后即可报名专项科目，也就是说只要你通过了一般业务水平评价测试，那么就是可以报考专项的。

2、或者符合管理规则第十条的相关人员，也是可以直接报考专项的。

三、考试科目

1、一般从业资格考试是即将进入证券业从业的人员的入门资格考试，考试科目包括《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。

2、专项业务资格考试设置三类，分别是证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人，各类设置一个科目，分别对应的是《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》。一次仅能报考一科，根据工作方向选择科目。

3、证券从业管理资质测试的考试科目均设1门，考生在《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》中选择一门报考证券从业考试即可。

四、报名方式及流程

证券行业专业人员水平评价测试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站报名。考试费61元/科，缴费方式为网上缴费。其报名流程如下：

1、新考生先进行注册，老考生可直接登录进行信息维护；

2、上传照片：打开照片-填写验证码-保存照片；

3、浏览证券考试报名承诺书，点击接受；

4、填写考生信息：如实填写或选择个人信息，点击保存；

5、选择考试科目、考区；

6、网上缴费：核对个人信息是否正确；

（1）信息有误，点击返回修改；

（2）信息无误，勾选“我确认以上报考信息无误”后点击“确认并缴费”。

7、缴费完成后，一定要点击“支付完毕”按钮，不要点击其他链接。缴费成功后，代表报名成功。

五、考试题型

（1）一般业务水平测试题型及分值

1.单选题（共40题，每题0.5分）：20分；

2.多选题（共40题，每题1分）：40分；

3.判断题（共30题，每题1分）：30分；

4.不定项选择题（共10题，每题1分）：10分。

（2）专项业务水平测试题型及分值

1.单选题（共40题，每题0.5分）：20分；

2.多选题 （共40题，每题1分）：40分；

3.判断题（共20题，每题1分）：20分；

4.不定项选择题（共20题，每题1分）：20分。