2022年证券投资基金模拟习题四十八

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1、QDII基金不得从事的行为不包括（）。

A. 参与未持有基础资产的卖空交易

B. 购买不动产

C. 从事证券承销业务

D. 投资于远期合约

参考答案：D

2、境内一家A证券公司，其公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65％，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。若A公司需要申请QDII业务资格则（）。

A. 要等到3个月以后才能申请

B. 将净资本与净资产比例提高到70％

C. 经营集合资产管理计划业务应满3年

D. 在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

参考答案：B

3、下列关于我国QFII的发展历程，说法错误的是（）。

A. 《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施，标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段

B. 2002年11月5日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》

C. 2003年5月23日，瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者

D. 2003年7月9日，瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令，意味着QFIl正式在我国证券市场上实际参与投资

参考答案：B

4、国际证监会组织总部设在（）。

A. 马德里

B. 纽约

C. 上海

D. 瑞士

参考答案：A

5、国际证监会组织认为，（）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。

A. 基金管理人内部

B. 社会公众

C. 基金业行业自律组织

D. 其他金融行业

参考答案：C

6、（）是欧洲最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

A. 瑞士

B. 爱尔兰

C. 英国

D. 卢森堡

参考答案：D

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