2022年基金法律法规模拟习题四十三

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2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题

1、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订（），明确双方的权利及义务。

A.书面合作协议

B.书面委托协议

C.书面销售协议

D.书面交易协定

参考答案：C

2、目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。其中代销机构不包括（）。

A.保险公司

B.基金公司

C.证券公司

D.商业银行

参考答案：B

3、下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（）。

Ⅰ直销机构仅销售一家基金公司的产品

Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品

Ⅲ代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强

Ⅳ代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

4、下列属于基金销售机构的是（）。

A.基金直销机构

B.基金代销机构

C.独立的第三方基金销售机构

D.以上都是

参考答案：D

5、商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下（）条件。

Ⅰ．财务状况良好，运作规范稳定

Ⅱ．制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求

Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

Ⅳ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

6、独立第三方销售公司代销基金具有下列（）特点。

Ⅰ．与国外成熟的体系有一定差距

Ⅱ．各类第三方销售机构之间存在较大差距

Ⅲ．销售各种基金产品

Ⅳ．客户可得到相对客观的信息和投资建议及优质服务

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

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