2022年基金法律法规模拟习题四十九

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2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题

1、基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务，以下选项中，违背了忠实义务的是（）。

Ⅰ利用基金财产为自己谋取利益

Ⅱ将基金财产转为其固有财产

Ⅲ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

Ⅳ公平地对待其管理的不同基金财产

A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ 、Ⅳ

参考答案：B

2、关于开放式基金收取的申购费，以下表述正确的是（）。

A、后端收费方式下，对于持有期为 2 年的投资人，管理人可以免收其后端申购费

B、前端收费方式下，销售机构可以对申购费实行一定的费率优惠

C、前端收费方式下，管理人可以按照投资人持有期限不同分段设置申购费率

D、后端收费方式下，管理人可以按照投资人申购金额不同分段设置申购费率

参考答案：B

3、下列关于道德的说法，错误的是（）。

A、道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果

B、道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力

C、道德可以是成文的，也可以是不成文的行为规范

D、道德仅仅调整的是人们内在的精神世界和心理动机，外在行为和结果不是其调整对象

参考答案：D

4、关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是（）。

Ⅰ基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证

Ⅱ股票是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

Ⅲ债券可以给投资者带来较为确定的利息收入

Ⅳ通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，加个波动性较大

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

5、某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品拟每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该基金的10%、30%和 60%。关于这一只基金产品，以下表述正确的是（）。

A.该基金必须注册为一只发起式基金

B.该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立

C.该基金可以同时向个人投资者公开发售

D.不符合法律法规要求，不能申请募集

参考答案：D

6、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（）。

A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B.违法开展经营活动

C.涉嫌证券期货违法

D.涉嫌证券期货犯罪

参考答案：A

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