2023年基金从业资格考试法律法规知识点（5）
基金法律法规
责任编辑：胡媛
2023-02-23
摘要：很多考生在备考2023年基金从业资格考试，2023年基金法律法规考试知识点有哪些呢？希赛小编为大家整理了2023年基金从业资格考试法律法规知识点（5）。
为帮助考生备考2023年基金从业资格考试，希赛小编为大家整理了《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试知识点，以下为2023年基金从业资格考试法律法规知识点（5）。
12、中国证监会对基金市场的监管措施
| 检查 | 属于事中监管 |
| 调查取证 | — |
| 限制交易 | 中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会负责人批准，可以限制被调查事件被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。 |
| 行政处罚 | 可采取的行政处罚的主要措施包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。 |
13、基金业协会的组成
| 基金业协会组成部分 | |||
| 普通会员 | 联席会员 | 观察会员 | 特别会员 |
| 公募基金的基金管理人、基金托管人 | 基金服务机构、律所、会所 | 私募基金管理人或从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，首先成为观察会员，自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。 | 全国性交易场所、登记结算机构、基金行业的重要机构投资者等。 |
机构与会员身份连线记忆方法：
| 机构 | 会员身份 |
| 公募 | 普通 |
| 私募 | 观察→普通 |
| 服务机构 | 联席 |
| 特别机构（登记结算机构） | 特别 |
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