2023年基金从业资格考试法律法规知识点（9）

基金法律法规责任编辑：胡媛 2023-04-13

摘要：很多考生在备考2023年基金从业资格考试，2023年基金法律法规考试知识点有哪些呢？希赛小编为大家整理了2023年基金从业资格考试法律法规知识点（9）。

为帮助考生备考2023年基金从业资格考试，希赛小编为大家整理了《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试知识点，以下为2023年基金从业资格考试法律法规知识点（9）。

31、基金赎回费

32、开放式基金巨额赎回的认定及处理

巨额赎回的处理	接受全额赎回
	部分延期	• 接受赎回比例不能低于上一开放日基金总份额的10%；
		• 延期的部分无优先赎回权，遵循按比例赎回原则；
• 发生巨额赎回且部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理情况；
• 基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如果基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；
• 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

33、ETF的上市交易

•基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；

•基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；

•基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出；

•基金申报价格最小变动单位为0.001元。

34、LOF的上市交易

•买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币；

•深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行；

•投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账（T日也可做回转交易），而赎回资金至少T+2日到账。

35、QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购和赎回的区别

	QDII基金	一般开放式基金
币种	人民币、美元等	人民币
申购	T+2日内对该申请的有效性进行确认
申购	T日提交的有效申请，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况
赎回	在T+10日内支付赎回款项	—
拒绝或暂停申购的情形	除了申购不了，还有证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度	申购不了