基金法律法规易混淆知识点（15）
基金法律法规
责任编辑：胡媛
2023-05-04
摘要：很多考生在备考基金从业资格考试，希赛小编为大家整理了基金法律法规易混淆知识点（15），希望对大家备考基金从业资格考试基金法律法规会有帮助。
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47.基金客户服务的“5”原则
【考法】不同原则内涵的区分
| 基金客户服务的原则 | 投资者利益优先原则 | — |
| 有效沟通原则 | 一切为客户着想 | |
| 安全第一原则 | 信息管理制度、保密制度 | |
| 专业规范原则 | 法律法规、业务规则等 | |
| 适当性原则 | 合适的产品卖给合适的人 |
48. 公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的“10”原则
【考法】十大原则的归类
• 基金份额持有人利益优先原则；
• 公司独立运作原则；
• 制衡原则；
• 公司的统一性和完整性原则；
• 股东诚信与合作原则；
• 公平对待原则；
• 业务和信息隔离原则；
• 经营运作公开、透明原则；
• 长效激励原则；
• 人员敬业原则。
49.机构设置“3”原则
【考法】相互制约原则的与其他原则的区分
| 机构设置原则 | 相互制约和不相容职责分离原则 |
| 授权清晰原则 | |
| 适时性原则（前瞻性） |
记忆口诀：适时分权制约
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