基金法律法规考试知识点：证券投资基金的监管（1）

很多考生在备考基金从业资格考试，希赛小编为大家整理了基金法律法规考试知识点：证券投资基金的监管（1），希望对大家备考基金法律法规会有帮助。

第四章 证券投资基金的监管★★★

考点1、基金监管的概念

基金监管一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及活动的监督和管理。

考点2、基金监管的原则

保障投资人利益原则基金监管的首要目标

适度监管原则—

高效监管原则—

依法监管原则—

审慎监管原则—

公开、公平、公正原则—

考点3、基金监管的目标

① 保护投资人及相关当事人的合法权益；（首要目标）

② 规范证券投资基金活动；

③ 促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

考点4、中国证监会对基金行业的监管职责

① 制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则、并行使审批、核准或者注册权；

办理基金备案；

② 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；

③ 制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并实施监督；

④ 监督检查基金信息的披露情况；

⑤ 指导和监督基金业协会的活动；

⑥ 法律、行政法规规定的其他职责。

考点5、中国证监会对基金市场的监管措施