基金法律法规考试知识点：基金职业道德（2）

基金从业资格胡媛 2023-05-08 浏览 617 来源：希赛网

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考点3、基金职业道德规范的内容★★

	含义
守法合规	基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。是对基金从业人员执业道德的最为基础的要求。
诚实守信	真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。是基金职业道德的核心规范。
专业审慎	基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
客户至上	客户利益优先；公平对待客户
忠诚尽责	基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益，应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，勤勉履行岗位职责
保守秘密	基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息

考点4、基金职业道德教育与修养的内容

① 培养基金职业道德观念；

② 灌输基金职业道德规范；

考点5、基金职业道德教育的途径

① 岗前执业道德教育；（基金从业资格考试、岗前培训）

② 岗位职业道德教育；（就业上岗之后）

③ 基金业协会的自律；

④ 树立基金职业道德典型；（正面案例引导、反面案例警示）

⑤ 社会各界持续监督。

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