基金法律法规考试知识点：基金的募集、交易与登记（2）

基金法律法规责任编辑：胡媛 2023-05-29

摘要：为帮助考生备考基金从业资格考试，希赛小编整理了基金法律法规考试知识点：基金的募集、交易与登记（2），希望对大家备考基金法律法规会有帮助。

很多考生在备考基金从业资格考试，希赛小编为大家整理了基金法律法规考试知识点：基金的募集、交易与登记（2），希望对大家备考基金法律法规会有帮助。

考点4、LOF和ETF的区别

① 申购和赎回的标的不同；

② 申购和赎回的场所不同；

③ 对申购和赎回的限制不同；

④ 在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；而LOF通常每一天只提供1次或几次基金净值报价。

⑤ 基金投资策略不同。

考点5、QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购和赎回的区别

① 币种；

② 申购和赎回登记；

③ 拒绝或暂停申购的情形。

考点6、基金份额登记的概念

开放式基金份额的登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

考点7、登记机构职责

① 建立并管理投资者基金份额账户；

② 负责基金份额登记，确认基金交易；

③ 发放红利；

④ 建立并保管基金投资者名册；

⑤ 基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

考点8、开放式基金的申购和赎回原则

股票基金、债券基金的申购和赎回原则	未知价交易原则	能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算
股票基金、债券基金的申购和赎回原则	金额申购、份额赎回原则
货币市场基金的申购和赎回原则	确定价原则	以1元人民币为基准
货币市场基金的申购和赎回原则	金融申购、份额赎回原则

考点9、封闭式基金折溢价率的计算

折溢价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100%

考点10、封闭式基金的上市交易条件与交易规则

条件	基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；
	基金合同期限为5年以上；
	基金募集金额不低于2亿元人民币；
	基金份额持有人不少于1000人。
规则	账户开立	必须开立沪深证券账户或沪深基金账户及资金账户
	交易时间	每周一至周五（工作日），每天9：30-11:30，13:00-15:00
	交易原则	“价格优先、时间优先”原则
	报价单位	基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币；买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍；基金单笔最大数量应当低于100万份
	交割	实行T+1交割