2023年基金法律法规数字归纳总结（3）

基金法律法规责任编辑：胡媛 2023-06-01

摘要：很多考生在备考2023年基金从业资格考试，希赛小编为大家整理了2023年基金法律法规数字归纳总结（3），希望对大家备考2023年基金法律法规会有帮助。

为帮助考生备考2023年基金从业资格考试基金法律法规，希赛小编为大家整理了2023年基金法律法规数字归纳总结（3），希望对大家备考2023年基金法律法规会有帮助。

11、证券期货市场诚信监管

	种类	效力期限
诚信信息	基本信息	长期
	奖励信息	一般：3年
	处罚处分信息	因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年
	其他	—
诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规禁止采集的其他信息。

不可采集的信息记忆口诀：音信、止血、疾病

音—基因信—宗教信仰止—指纹血—血型疾—疾病病—病史信息

不同诚信信息效力期限的区分：135

基本信息—长期一般—3 过分—5年

12、中国证监会对基金市场的监管措施

检查	属于事中监管
调查取证	—
限制交易	中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会负责人批准，可以限制被调查事件被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
行政处罚	可采取的行政处罚的主要措施包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

13、基金业协会的组成

基金业协会组成部分
普通会员	联席会员	观察会员	特别会员
公募基金的基金管理人、基金托管人	基金服务机构、律所、会所	私募基金管理人或从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，首先成为观察会员，自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。	全国性交易场所、登记结算机构、基金行业的重要机构投资者等。

机构与会员身份连线记忆方法：

14、申请成为公募基金管理公司的条件

条件	钱		注册资本至少1亿元人民币，且为实缴货币资本
	人	主要股东（持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%）	• 最近3年没有违法记录
			• 法人或其他组织：净资产不低于2亿元人民币；
			• 自然人：个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上
		从业人员	高管+业务人员至少15人，且取得从业资格