2023年基金法律法规数字归纳总结（4）

基金法律法规责任编辑：胡媛 2023-06-01

摘要：很多考生在备考2023年基金从业资格考试，希赛小编为大家整理了2023年基金法律法规数字归纳总结（4），希望对大家备考2023年基金法律法规会有帮助。

为帮助考生备考2023年基金从业资格考试基金法律法规，希赛小编为大家整理了2023年基金法律法规数字归纳总结（4），希望对大家备考2023年基金法律法规会有帮助。

16、管理人职责被终止的情形

17、托管人职责终止的情形

18、基金注册需提交的文件

19、注册审查程序

注册审查程序	简易程序	常规基金产品，注册审查时间原则上不超过20个工作日。
注册审查程序	普通程序	其他产品（分级基金、FOF），注册审查时间原则上不超过6个月。

时间记忆口诀：简易真的很简易（20个工作日）；

普通一点不普通（6个月）

品种记忆方法：记少排多，分级基金、FOF，6个月

20、公募基金的发售

基金发售的条件	基金份额发售3日前，基金管理人应公布招募说明书、基金合同等文件。
	通过注册申请；
	份额的发售由基金管理人或其委托的销售机构办理；
	对基金的宣传推介活动应合法合规。

基金的备案	封闭式基金	募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上。
基金的备案	开放式基金	基金份额总额超过注册的最低募集份额总额，人数符合中国证监会规定。基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

基金募集失败时基金管理人的职责	基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效，也即基金募集失败。
	基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加以银行同期利息。