2023年基金法律法规数字归纳总结(8)

基金法律法规 责任编辑:胡媛 2023-06-06

摘要:很多考生在备考2023年基金从业资格考试,希赛小编为大家整理了2023年基金法律法规数字归纳总结(8),希望对大家备考2023年基金法律法规会有帮助。

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34、LOF的上市交易

买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币;

深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行;

投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账(T日也可做回转交易),而赎回资金至少T+2日到账。

35、QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购和赎回的区别


QDII基金一般开放式基金
币种人民币、美元等人民币
申购T+2日内对该申请的有效性进行确认
T日提交的有效申请,投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况
赎回在T+10日内支付赎回款项
拒绝或暂停申购的情形除了申购不了,还有证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度申购不了

36、基金份额登记流程

一般基金通常如上所述,是T+1日登记,而QDII基金则通常是T+2日登记。

37、基金管理人的信息披露


披露内容披露时间披露地点
募集期间申请材料
招募说明书、合同摘要份额发售3日前指定报刊和管理人网站
基金合同、托管协议管理人网站
基金份发售公告指定报刊和管理人网站
基金合同生效公告基金合同生效次日指定报刊和管理人网站

38、托管人的信息披露义务


披露内容披露时间披露地点
运作期间更新的招募说明书每6个月结束之日起45日管理人网站
招募说明书摘要(公告的15日前,向证监会报送更新的招募说明书)指定报刊
上市交易公告书上市日前3个工作日指定报刊和管理人网站
(向交易所提交申请)
净值公告、定期公告、临时公告
基金份额持有人大会公告至少提前30日管理人网站
管理人职责终止的审议结果

39、招募说明书

招募说明书摘要:出现在每6个月更新的招募说明书中。

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