2025年5月基金从业法律法规真题卷（考生回忆版）

2025年5月基金从业《基金法律法规》考试已结束，根据考生回忆，本次真题卷延续了以法规条文、职业道德与业务规范为核心的特点，重点考察考生对基金行业监管要求、信息披露义务、投资者保护等内容的掌握程度。具体内容如下：

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1、货币市场基金需要定期披露（  ）。

I基金份额净值

II基金资产净值

Ⅲ每万份基金收益

IV最近7日年化收益率

A.Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、IV

【参考答案】A

2、王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施？（  ）

I前往王某所在基金管理公司调查取证

Ⅱ冻结王某管理的股票基金中的资金

Ⅲ查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录

IV对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

A.Ⅱ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ

D.Ⅲ、IV

【参考答案】B

3、关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（  ）。

A.了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度

B.了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力

C.了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

D.了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况

【参考答案】C

4、契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项？（  ）

Ⅰ法律主体资格不同

Ⅱ投资者的地位不同

Ⅲ基金组织方式不同

IV基金运作管理标准不同

A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ

C.I、IV

D.I、Ⅱ、Ⅲ

【参考答案】D

5、关于私募基金合同，以下表述正确的是（  ）。

A.法律规定了私募基金合同的必备条款。

B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关。

C.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益。

D.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关。

【参考答案】A

6、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（  ）。

I基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率

II前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用

Ⅲ后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用

IV前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、IV

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】A