中基协权威解答：基金从业考试10大高频问题，收藏这篇就够了

备考基金从业、刚拿证或已从业的小伙伴，常会被“账号申请”“资格注册”“后续培训”等问题困扰。以下是中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）对10类核心问题的官方解答，内容直接源自协会规定，帮你理清关键规则。

一、账号与资格注册类

1、基金从业人员如何申请从业人员系统个人账号？

私募基金从业人员需通过所任职的私募机构申请个人账号。

 - 已取得基金从业资格的，需在系统内完成注册；

 - 已入职但未取得资格的，可先在系统登记基本信息。

2、哪些人必须取得基金从业资格并注册？

根据《基金法》《董监高办法》等规定，以下人员需注册从业资格：

 - 公募基金、私募资管机构、私募证券基金中，从事基金相关业务的人员；

 - 私募股权（含创投）基金的法定代表人、执行事务合伙人委派代表、合规风控负责人等高管，及从事募集业务的人员；

 - 基金托管机构、基金服务机构中，从事基金相关业务的人员；

 - 法律、证监会及协会规定需取得资格的其他人员。

3、香港、台湾同胞如何申请大陆基金从业资格？

具备境外基金相关从业资质的港澳台同胞，只需通过基金从业考试的法规科目，即可通过所在机构向中基协申请注册从业资格。该政策已在全国范围适用。

二、资格维护类

4、基金从业资格证书需要年检吗？

不需要。中基协自2019年1月起已取消资格证书年检，但后续职业培训并未取消，需按要求完成。

5、取得资格后，后续培训有什么要求？

 - 学时要求：自注册资格的第二年起，每年需完成不少于15学时培训，其中职业道德培训不少于5学时，需在每年12月31日前完成。

 - 未完成后果：当年未完成的，次年6月30日前需补齐；否则会被“异常标示并公示”；连续三年未完成的，将被取消基金从业资格。

 - 培训内容：包括法律法规（行业法律框架、立法精神等）、职业道德（诚信、廉洁从业等）、专业技能（基金投资、运作、托管等）三大类。

6、后续培训有哪些形式？

培训分3种形式，可自主选择：

 - 面授及直播培训：协会会根据行业需求组织，时间、地点通过协会官网/公众号发布通知；

 - 远程培训：通过“基金从业人员远程培训系统”（http://peixun.amac.org.cn）学习，系统内有七大模块、十二个专题的课程；

 - 会员组织培训：也可参加协会普通会员（如机构）或特别会员（如地方协会）组织的面授/远程培训。

三、考试与资格认定类

7、私募基金管理人员工如何取得基金从业资格？

有4种途径，可根据自身情况选择：

 - 考试：按从事业务类型，通过对应考试科目；

 - 资格认定：有证券从业资格、相关高管资质或境外从业资质的，可豁免专业科目考试；

 - 从业经历认定：私募股权（含创投）基金高管，若有10年以上证券、基金、金融等工作经历，可豁免全部科目考试；

 - “学历+考核”：全日制本科及以上学历者，豁免全部科目考试，但需通过机构或地方基金业协会组织的“应知应会考核”。

注意：通过“从业经历认定”或“学历+考核”的人员，需在资格注册后60日内，完成15学时后续培训（含5学时职业道德）。

8、基金从业考试成绩有有效期吗？

有，4年有效期。通过考试后，4年内需通过所在机构向协会申请资格注册；超过4年未注册的，需补齐最近两年的后续培训学时，或重新参加考试。

四、违规后果与系统功能类

9、不参加后续培训有什么后果？

 - 当年未完成：会被“书面警示”或“要求强制参加培训”；

 - 次年6月30日前仍未补齐：会被“异常标示并对外公示”；

 - 连续三年未完成：将被取消基金从业资格。

10、基金从业人员系统有什么功能？如何管理注册信息？

 - 系统功能：记录从业人员的基本信息、资格取得、从业经历、诚信记录、投资业绩、后续培训等，实现全口径管理；

 - 信息管理：私募基金管理人需指定1名“资格管理员”，负责审核维护本机构员工的账号开立、信息变更、离职备案等；

 - 信息迁移：原登记系统中的高管、基金经理信息已迁移至新系统，机构需及时核实、补录。

（内容来源：中国证券投资基金业协会官网）

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