2019年期货法律法规模拟试题二

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一、多项选择题

1.股指期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有(　　)。[2010年11月真题]

A.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C.投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据

D.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据

参考答案：BD

2.下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有(　　)。[2010年9月真题]

A.自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试

B.期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员

C.交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试

D.期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码

参考答案：AB

3.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有(　　)。[2010年11月真题]

A.投资者应当提供本人身份证明文件及复印件

B.期货公司应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄

C.投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件

D.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分

参考答案：ABCD

4.制定《金融期货投资者适当性制度实施办法》的目的包括( )。

A.保障金融期货市场平稳、规范、健康运行

B.防范风险

C.保护投资者的合法权益

D.提高金融期货市场的透明度

参考答案：ABC

5.《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据( )制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.中国金融期货交易所业务规则

参考答案：ABCD

6.期货公司应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度。

A.了解客户

B.分类管理

C.尊重客户

D.统一管理

参考答案：AB

二、判断题

1.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司可以为获得监管机关或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。(　对　)[2010年11月真题]

2.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。(　错　)[2012年9月真题]

3.投资者参与股指期货的“商品期货交易经历”要求是客户需具备最近三年内具有10笔以上(含)的商品期货交易经历。 ( 对 )

4.投资者应当根据投资者适当性制度的要求。全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与金融期货交易。( 对 )

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