2023年5月期货法律法规考试真题及答案（八）

参加2023年5月期货从业资格考试统考的考生都很关注考试真题答案，希赛小编在考后为大家整理了2023年5月期货法律法规考试真题及答案（考生回忆版），供大家参考。

不定项选择题

72.王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于王某亏损责任的表述中，正确的是（）。

A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

B.由王某承担

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由乙期货公司承担

参考答案：B

73.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易。故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失，法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须一致的是（）。

A.交易品种

B.买卖方向

C.交易时间

D.价格

参考答案：A，B

74.某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的有（）。

A.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

B.保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁

C参加、列席相关会议

D.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

参考答案：C，D

75.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A不得以他人名义参与期货交易

B.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

C，不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

参考答案：D

76.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（）服务。

A.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

B.代期货公司收付期货保证金

C.代理客户进行期货交易

D.期货行情信息、交易设施

参考答案：D

77.吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖，吴某应向（）提起诉讼。

A.吴某住所地中级人民法院

B.营业部住所地中级人民法院

C.期货公司住所地高级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

参考答案：B

78.张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列做法正确的是（）。

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无须通过相关测试

B.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

C.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

参考答案：C，D

79.2020年11月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2021年3月，该期货公司还未将保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（）。

A.首席风险官应当向董事会报告

B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

C首席风险官应当向中国期货业协会报告

D.首席风险官应当向公司控股股东报告

参考答案：A，B

80.某期货公司拟聘请张某为首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（）。

A.拟任职的人员应符合证监会规定的任职条件

B.应当根据章程的规定进行提名和聘任.

C.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

D.应当由股东会作出决议

参考答案：A，B，C

81.某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元，下列关于盗用王某的账户和密码进行交易的法律责任的表述中，正确的是（）。

A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

B.期货公司应承担相关赔偿责任

C.监管机构可以处罚陈某

D.监管机构可以处罚期货公司

参考答案：A，B，C