2019年期货法律法规模拟试题三

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1、某生产商为对冲其原材料价格的大幅上涨风险，最适宜采取()策略。

A.卖出看涨期权

B.卖出看跌期权

C.买进看涨期权

D.买进看跌期权

参考答案：C

2、期货投资者保障基金的补偿实行( )。

A.定额补偿

B.比例补偿

C.超额补偿

D.限额补偿

参考答案：B

3、《期货交易管理条例》自( )起正式实施。

A.2003年7月1日 B.2007年3月28日

C.2002年5月7日 D.2007年4月15日

参考答案：D

4、下列关于期货交易基小规则的表述，错误的是( )。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C.客户的交易指令应当明确、全面

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

参考答案：B

5、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。

A.国务院财务部门 B国务院期货临督管理机构

C.中国期货业协会 D.国务院商务主管部门

参考答案：B

6、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )。

A.1万元以上5万元以下罚款 B.5万元以上10万元以下罚款

C.3万元以上5万元以下罚款 D.3万元以上10万元以下罚款

参考答案：D

7、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒绝不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款

A.1万元以上5万元以下 B 5万元以上10万元以下

C.3万元以上10万元以下 D 1万元以上3万元以下

参考答案：A

8、根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是( )。

A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.国务院期货监督管理机构 D.国务院

参考答案：C

9、(多选题)期货交易之所以具有发现价格的功能，是因为()。

A.期货交易所参与期货价格的形成，使期货价格具有权威性

B.期货交易形成的价格具有一定的预期性

C.期货交易公开透明，有助于形成公正的价格

D.参与者众多，有助于公平价格的形成

参考答案：BCD

10、(多选题)上海期货交易所的期货交易品种有(、)。

A.铜

B.黄大豆

C.白糖

D.天然橡胶

参考答案：AD

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