2019年期货法律法规考试冲刺题（十）

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一、多选题

1. 根据《刑法修正案》，期货公司的从业人员存( )的可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。

A.故意提供虚假信息

B.变造交易记录

C.销毁交易记录

D.伪造交易记录

2. 为谋取不正当利益，给予期货公司的工作人员财务，( )。

A.数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役

B.数额较大的。处五年以下有期徒刑或者拘役

C.数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑.并处罚金

D.数额巨大的，处五年以上十年以下有期徒刑，或者单处罚金

3. 下列( )违背受托义务，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责人员判处刑罚。

A.期货公司

B.保险公司

C.证券公司

D.商业银行

4. 银行的工作人员吸收客户资金不入账，数额特别巨大，( )。

A.处五年以上有期徒刑

B.并处五万元以上五十万元以下罚金

C.处五年以下有期徒刑

D.并处或者五万元以上五十万元以下罚金

5. 明知是毒品犯罪所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将资金汇往境外的，并且情节严重的，( )。

A.处三年以上十年以下有期徒刑

B.处五年以上十年以下有期徒刑

C.并处洗钱数额百分之以上百分之十以下罚金

D.并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金

6. ( )按照自律规则对期货公司实行自律管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

7. 申请设立期货公司应当具备( )的条件。

A.注册资本最低限额为人民币5000万元

B.具有期货从业人员资格的人员不少于15人

C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人

D.有合格的经营场所和业务设施

8. 对持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具备的条件包括( )。

A.依其所在或者地区法律设立、合法存续的金融机构

B.近3年各项财务指标及监管指标符合所在或者地区法律的规定和监管要求

C.所在或者地区期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录

D.境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资

9. 申请设立外资持有股权的期货公司，还应当( )。

A.向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书

B.向外汇管理部门申请办理外汇登记手续

C.向外汇管理部门申请办理有关资金结购汇手续

D.向中国证监会申请办理资本金账户开立手续

10. 申请金融期货经纪业务资格的条件包括( )。

A.控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元

B.申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准

C.必须先获得商品期货经纪业务

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

参考答案：

1：A,B,C,D:

2：A,C

3：B,C,D

4：A,B

5：B,D

6：B,C

7：B,C,D

8：A,B,C,D

9：A,B,C

10：A,B,D

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